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如何認(rèn)識(shí)海運(yùn)提單的功能
2011-7-10 中國(guó)冷鏈物流網(wǎng)(www.jsslwood.com)

來源:

當(dāng)今世界貨物運(yùn)輸方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn),但海運(yùn)因其悠久的傳統(tǒng)及船舶的大型化、船舶裝備的現(xiàn)代化、通訊技術(shù)的日益發(fā)展,特別是班輪運(yùn)輸中貨運(yùn)包裝單元化的變革,使海運(yùn)仍然是國(guó)際貿(mào)易中采用最多的一種運(yùn)輸方式。有資料顯示,世界貿(mào)易量的約80%經(jīng)由海運(yùn)完成,其中采用班輪承運(yùn)的件雜貨運(yùn)輸占有很大比重。件雜貨運(yùn)輸合同大多通過海運(yùn)提單(Marine Bill of Lading-B/L)形式表現(xiàn)出來,租船貨物運(yùn)輸中也廣泛使用提單,提單仍是使用最為廣泛的一種運(yùn)輸單證。盡管海運(yùn)中產(chǎn)生了一些新的運(yùn)輸單證,盡管提單機(jī)制本身面臨許多困擾,但提單在長(zhǎng)期運(yùn)用中被賦予的法律功能穩(wěn)定了它在外貿(mào)與海運(yùn)中重要的貿(mào)易單證與運(yùn)輸單證的法律地位。
  
 《1924年統(tǒng)一關(guān)于提單若干法律規(guī)定的國(guó)際公約》
  
 (《International Convention For The Unification Of Certain Rules Relating To Bills of Lading》,下稱《海牙規(guī)則》,Hague Rules)中的貨運(yùn)合同就是指提單,這雖有失偏頗,但也足見提單之重要性;《1978年聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》(《United Nations Convention On The Carriage Of Goods By Sea》,下稱《漢堡規(guī)則》,Hamburg Rules)第1條7款給提單所下的定義是:指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船,以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。該定義比較符合提單這種運(yùn)輸單證的本質(zhì)特征和其實(shí)際功能,因此被普遍接受?!逗I谭ā返?1條也采用了《漢堡規(guī)則》的提單定義。一般認(rèn)為提單具有貨物收據(jù)、貨運(yùn)合同的證明及物權(quán)憑證的功能,有關(guān)提單的法律實(shí)務(wù)無不是提單功能發(fā)揮作用的體現(xiàn),甚至有關(guān)提單欺詐的行為也是利用了提單所具有的功能。由于提單本身就是海運(yùn)中最重要的一種法律關(guān)系,它涉及國(guó)際貨物買賣合同、貨運(yùn)合同的各方當(dāng)事人及提單持有人,提單不同的功能對(duì)提單關(guān)系的各方所起的作用并不完全一樣,本文試圖通過對(duì)提單的功能及其相關(guān)海運(yùn)實(shí)務(wù)的分析,達(dá)到正確認(rèn)識(shí)和運(yùn)用提單的目的,防止提單欺詐行為,維護(hù)提單在國(guó)際貿(mào)易和運(yùn)輸中的信用地位。
  
 一、提單證明貨運(yùn)合同的功能及其例外情況 
  
 提單關(guān)系中最初的當(dāng)事人為承運(yùn)人(Carrier,以下簡(jiǎn)稱船方)和托運(yùn)人(Shipper,以下簡(jiǎn)稱貨方),提單作為貨運(yùn)合同證明的功能主要是針對(duì)承托雙方而言的,表明提單在它們之間具有債權(quán)的效力。盡管《海牙規(guī)則》把提單與貨運(yùn)合同相等同,但對(duì)提單是否為貨運(yùn)合同卻存在爭(zhēng)議,提單的受讓人一般將提單視為格式合同,但提單顯然不具備一般合同的基本條件,它是由船方事先單方擬就,僅由船方單方簽署。提單對(duì)承托雙方之所以僅起貨運(yùn)合同證明的作用,主要是因?yàn)樵诖胶灠l(fā)提單前,承托雙方間已經(jīng)存在一個(gè)貨運(yùn)合同,如托運(yùn)單或訂艙單,在班輪運(yùn)輸中,它們是托運(yùn)人根據(jù)船公司事先公布的船名、開航日期、航線、掛靠港、運(yùn)費(fèi)費(fèi)率等而填寫的,托運(yùn)單等本身就是貨運(yùn)合同,由承托雙方簽字以后,海上貨運(yùn)合同就成立了,簽發(fā)提單是承運(yùn)人履行貨運(yùn)合同的一項(xiàng)義務(wù)。依《海商法》第72條,貨物由承運(yùn)人接收或裝船后,應(yīng)托運(yùn)人的要求,承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。托運(yùn)單等比較簡(jiǎn)單,提單的背面條款卻詳細(xì)列明了托運(yùn)單上所未列有的承托雙方在貨運(yùn)關(guān)系中的權(quán)利與義務(wù),這類提單被稱為長(zhǎng)式或全式提單(Long Form B/L),是通常情況下所采用的提單正規(guī)格式,貨方在接受不熟悉的船公司的提單時(shí),應(yīng)該了解一下提單背面條款中的內(nèi)容,以明確自己在貨運(yùn)關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)?!?br />   
 提單證明貨運(yùn)合同的功能并非是絕對(duì)的,一旦提單轉(zhuǎn)讓,對(duì)于承托雙方以外的受讓人,或是租船合同下簽發(fā)的提單,該功能則不再發(fā)揮作用,且在以下不同情況中,提單的地位也發(fā)生了不同的變化: 
  
 ㈠提單成為貨運(yùn)合同 
  
 對(duì)提單的善意受讓人而言,提單本身就是貨運(yùn)合同,而非僅是其證明,這也正是提單具有債權(quán)性的表現(xiàn)。依《海商法》第78條,承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系,依據(jù)提單的規(guī)定確定。這一規(guī)定使收貨人、提單持有人等非貨運(yùn)合同當(dāng)事人可以受提單條款的約束與保護(hù),使它們憑借提單享有貨運(yùn)合同當(dāng)事人的權(quán)益,并以提單把它們與承運(yùn)人聯(lián)系起來:一旦發(fā)生貨物滅失或遲延交付,它們則可直接追究承運(yùn)人或在未付運(yùn)費(fèi)的情況下被承運(yùn)人所追究?!?br />   
 ㈡租船合同中的提單功能 
  
 租船合同(Charter Party-C/P以下簡(jiǎn)稱“租約”)下,貨方(賣方、承租人)為結(jié)匯、為證明貨交船方或?yàn)樨浀帜康母壑澳苓M(jìn)行轉(zhuǎn)售而要求船方簽發(fā)提單,這時(shí)簽發(fā)的租約提單(Charter Party B/L)一般無背面條款,通常被稱為短式或簡(jiǎn)式提單(Short Form B/L),租約提單因其持有人的不同而具有不同的功能: 
  
 承租人持有提單時(shí),租約本身就是貨運(yùn)合同,如果租約上與提單有不同規(guī)定,承租人與出租人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)以租約為準(zhǔn),此時(shí)提單僅為接管貨物的收據(jù)與提貨憑證,失去了作為運(yùn)輸合同證明的功能?!?br />   
 租約提單如果轉(zhuǎn)讓到第三人處,就成為該提單持有人與承運(yùn)人之間的貨運(yùn)合同,并在它們之間因此產(chǎn)生復(fù)雜的法律問題。例如,航次租約以出租人或其代理人簽發(fā)的提單中,船東具有雙重身份,在租約里是出租人,在提單中則是承運(yùn)人。如果租約與提單里船東所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任一致,則不會(huì)產(chǎn)生糾紛,海運(yùn)實(shí)務(wù)中二者往往并不一致,提單的風(fēng)險(xiǎn)大大高于租約中的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)船東極為不利;另外,卸貨港發(fā)生的費(fèi)用依租約往往由承租人負(fù)擔(dān),提單轉(zhuǎn)讓后,承租人已不是提單當(dāng)事人,但船東顯然不愿承擔(dān)這一本不該由自己承擔(dān)的費(fèi)用,可卸貨港的收貨人又不認(rèn)租約所確定的這個(gè)帳,要收貨人認(rèn)帳就需有法律依據(jù)。為使租約約束非租約當(dāng)事人的收貨人,為消除提單與租約的矛盾,航次租約下的貨物裝船后,船長(zhǎng)往往在提單上加個(gè)批注,一般將租約中所有的免責(zé)條款或條件條款或運(yùn)費(fèi)條款或?qū)⑺鼈內(nèi)坎⑷胩釂?,以此約束發(fā)貨人或收貨人,此為租約并入(Incorporate)提單制度,這也是租約提單無背面條款的主要原因,因并入的租約條款載有航次運(yùn)輸中各自的權(quán)利與義務(wù)?!逗I谭ā芬泊_認(rèn)了租約的并入,依其第95條,“對(duì)按照航次租船合同運(yùn)輸?shù)呢浳锖灠l(fā)的提單,提單持有人不是承租人的,承運(yùn)人與該提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系適用提單的約定。但是,提單中載明適用航次租船合同條款的,適用該航次租船合同的條款。”由于海上的大部分提單受《海牙規(guī)則》約束,若租約中的條款與《海牙規(guī)則》相抵觸則并入提單的該條款無效。例如,租約中的仲裁條款通常不能并入提單,因其僅指租約糾紛的仲裁,與提單無關(guān);但租約中的仲裁條款如果符合提單中的特殊并入要求的話,或仲裁條款明確依提單解決爭(zhēng)議與依租約解決爭(zhēng)議具有同等效力的話,則租約的仲裁條款也可并入提單。租約條款并入提單的內(nèi)容有寬有窄,為避免計(jì)較所附的為哪些條款,可以注明“所有的條款、條件及免責(zé)事項(xiàng)”(All the terms、conditions and exceptions)都并入,這樣等于把租約全部附上。此類并入條款的效力被普遍認(rèn)可,使非租約的發(fā)貨人或收貨人實(shí)際受租約的約束。國(guó)際商會(huì)在其關(guān)于貿(mào)易術(shù)語的解釋通則(Intercorms)中建議,航次租約下的提單如果有并入條款,提單轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)將租約副本一起轉(zhuǎn)讓,以便讓提單的受讓人了解自己的全部權(quán)利和義務(wù)。 
  
 除租約并入外,為消除提單與租約的矛盾,航次租約和定期租約上一般訂有如下的提單條款:“船長(zhǎng)簽發(fā)承租人提交的提單,不得損害租約(The master is to sign B/L〈at any rate of freight〉as presented by the charterer without prejudice to the charter party)”,該條款主要是為了保障出租人(船東)的利益不致因承租人掌握提單簽發(fā)權(quán)時(shí)受到侵犯,定期租約下,船長(zhǎng)按該承租人指示簽發(fā)的提單如給船東帶來損失時(shí),承租人應(yīng)該予以賠償?!?br />   
 租約提單的情況比較復(fù)雜,除以上問題外,還存在租方簽發(fā)提單時(shí)承運(yùn)人身份的認(rèn)定、船舶轉(zhuǎn)租情況下提單上并入的租約條款以哪個(gè)租約為準(zhǔn)或租約認(rèn)定等復(fù)雜問題,加之租約不具有物權(quán)憑證的功能,因此,銀行一般不接受租約提單,如果信用證要求或者允許租約提單,必須符合《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(國(guó)際商會(huì)第500號(hào)出版物)對(duì)提單條款的嚴(yán)格規(guī)定。
  
 二、提單作為承運(yùn)人接管貨物收據(jù)時(shí)應(yīng)把握的環(huán)節(jié)及其法律意義 
  
 依《海商法》第72條,貨物由承運(yùn)人接收或裝船后,應(yīng)托運(yùn)人的要求,承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。提單可由承運(yùn)人授權(quán)的人簽發(fā)。提單由載貨船船長(zhǎng)簽發(fā)的,視為代表承運(yùn)人簽發(fā)。船方接管貨物后,通常由大副出具一大副收據(jù)(Mate’s receipt),貨方憑此收據(jù)換取提單。簽發(fā)提單即表明提單上所載的貨物已經(jīng)在承運(yùn)人的接管之下,這是提單最基本的功能,無論是在班輪運(yùn)輸下還是在租船運(yùn)輸下簽發(fā)的提單,均具有貨物收據(jù)的作用。其法律意義在于,提單中載明的向記名人交付貨物或者按照指示人的指示交付貨物,或者向提單持有人交付貨物的條款,均構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證(第71條)。即貨抵卸貨港之后,承運(yùn)人交付的貨物必須全部符合提單記載。承運(yùn)人對(duì)收貨人負(fù)責(zé)的有關(guān)貨物的事項(xiàng)由托運(yùn)人提供或填寫于提單正面,即貨物的主要標(biāo)志(Leading Marks);貨物的品名、數(shù)量或重量及貨物的外表狀況等三項(xiàng)。正確記載這些事項(xiàng)對(duì)船貨雙方維護(hù)各自的利益都很重要,依《海牙規(guī)則》第3條4款,托運(yùn)人持有的提單,應(yīng)當(dāng)作為承運(yùn)人依照其上記載事項(xiàng)所述收到該提單中所載貨物的初步證據(jù)(Prima Facie)。根據(jù)該規(guī)定,持有清潔提單的收貨人如果在卸貨港向承運(yùn)人提出貨物短缺的索賠,承運(yùn)人如能提出有效的相反證據(jù)證明所收貨物與提單記載不符進(jìn)行抗辯,該清潔提單則失去其初步證據(jù)的效力,索賠人需另行提出承運(yùn)人應(yīng)負(fù)責(zé)任的證據(jù)。這意味著承運(yùn)人在不能提出反證的情況下,必須賠償不在免責(zé)范圍內(nèi)的貨物不符提單的索賠?!逗Q?維斯比規(guī)則》對(duì)《海牙規(guī)則》關(guān)于初步證據(jù)的規(guī)定作了補(bǔ)充,當(dāng)提單已被轉(zhuǎn)讓于善意的第三人時(shí),便不能接受與此相反的證據(jù),即提單的善意受讓人所持提單則具有最終證據(jù)(Conclusive Evidence)的效力,當(dāng)其提出以上同樣的索賠時(shí),即使承運(yùn)人有證據(jù)證明貨損貨差系裝貨港托運(yùn)人過失所致,也不能以此對(duì)抗善意的受讓人,承運(yùn)人必須對(duì)該類索賠人承擔(dān)不可免責(zé)范圍內(nèi)的賠償責(zé)任,如損害確實(shí)由托運(yùn)人過失所致,承運(yùn)人再向其行使追償權(quán)。

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